2019年APPLE苹果供应商RoHS管制内审检查表
2019年APPLE苹果供应商RoHS管制内审检查表
被稽核部門：总经理室被稽核人員：稽核人員：稽核日期：
(涉及程序: 《管理手册》《禁止使用有毒物质管理作业程序》)
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被稽核部門：文控中心被稽核人員：稽核人員：稽核日期：
涉及程序: 《文件管制作业程序》、《管理记录管制作业程序》、《禁止使用有毒物质管理作业程序》
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被稽核部門：业务部被稽核人員：稽核人員：稽核日期：
(涉及程序: 《禁止使用有毒物质管理作业程序》)
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被稽核部門：采购部被稽核人員：稽核人員：稽核日期：
(涉及程序: 《供应商管理作业程序》《禁止使用有毒物质管理作业程序》《采购管理作业程
序》)
)
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被稽核部門：管理部被稽核人員：稽核人員：稽核日期：
(涉及程序:《禁止使用有毒物质管理作业程序》《记录控制作业程序》)
2019年APPLE苹果供应商RoHS管制内审检查表
被稽核部門：人事部被稽核人員：稽核人員：稽核日期：
(涉及程序:《禁止使用有毒物质管理作业程序》《记录控制作业程序》)
2019年APPLE苹果供应商RoHS管制内审检查表
被稽核部門：生管部被稽核人員：稽核人員：稽核日期：
(涉及程序: 《生产计划管制作业程序》《禁止使用有毒物质管理作业程序》)
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被稽核部門：仓库被稽核人員：稽核人員：
稽核日期：
涉及程序《生》《禁止使用有毒物管理作程序》
2019年APPLE苹果供应商RoHS管制内审检查表
被稽核部門：加工工程/生产部被稽核人員：稽核人員：
稽核日期：
(涉及程序:《制程管制作业程序》《禁止使用有毒物质管理作业程序》)
《供应商审核入库管理规定》
编号：受控号： 供应商审核入库管理规定 V1.1 拟制：李海燕肖艳红 审核：杨晓宁 批准：蒋松 太极计算机股份有限公司
文档修订
第一章概述 1.1 目的 1、确保采购产品、外包服务和外协加工符合产品要求和相关的法律法规的要求，建立录入ERP客商档案管理系统的供应商评价、审核的基本流程和规范制度； 2、确保供应商的产品质量、价格、生产能力、交货期和产品信誉，建立待入库供应商需提供调查资料和必要资质的相关要求，为太极各BG运营支持中心在选择供应商时提供依据与指导； 3、确保对合格供方实施动态管理，根据供应商的业绩和质量保证能力的变化进行定期审核、评价并限定入库有效时间范围，建立入库供应商有效期的设置规则，推进公司供应商管理入库制度的有效执行。 1.2 适用范围 《供应商审核入库管理规定》适用于太极各事业集团（以下简称BG）、全资及控股公司、分子公司及分支机构。 1.3 术语 安全产品：包含压力容器、消防器材、仪器、仪表、电梯、车辆、电器、信息安全等方面的产品。 第二章采购、外包供应商入库审核规定2.1 软件企业 2.1.1营业执照副本：必须标识有效的年检信息或提供年报截图，采购或外包 的内容必须在其经营范围之内；
2.1.2相关资质：需提供软件著作权证书或软件产品证书或第三方软件测试报 告、软件企业证书等； 2.1.3建议提供相关业绩； 2.1.4建议提供有效的质量管理体系认证或CMMI证书。 2.2 代理商 2.2.1营业执照副本：必须标识有效的年检信息或提供年报截图，采购或外包的 内容必须在其经营范围之内； 2.2.2代理证书：必须为有效期限内的代理销售许可证。如果代理的是非知名厂 商产品，应有第三方产品检测报告、强电产品必须提供3C认证(详见《第一批实施强制性产品认证的产品目录》)； 2.2.3安全产品应有安全产品销售许可证； 2.2.4建议提供相关业绩。 2.3 生产商（一般指硬件生产企业） 2.3.1 营业执照副本：必须标识有效的年检信息或提供年报截图，采购或外包的内容必须在其经营范围之内； 2.3.2 相关资质：第三方产品检测报告、强电产品必须提供3C认证(详见《第一批实施强制性产品认证的产品目录》)、涉及安全产品的必须提供安全生产许可证； 2.3.3建议提供相关业绩； 2.3.4提供有效的质量管理体系认证证书。 2.4 外包方及其他 2.4.1营业执照副本：必须标识有效的年检信息或提供年报截图，采购或外包的 内容必须在其经营范围之内； 2.4.2相关资质：施工资质、专业承包资质、安全生产许可证、软件企业证书等； 如果本次为工程施工类型项目，则必须提供对方的施工资质、专业承包资
供应商审核的要点及其方法
供应商审核的要点及其方法 有经验的审核员是在与客户接触的那一刻，就进入了审核状态。比如：去机场或火车站接你的司机，就是你的信息来源，聊天是最好的审核方式。企业的生意好坏、工人招聘的难度、管理层的变动等，司机天天接来送往，本身就是个情报站，从他们嘴里可以了解企业的经营状态。如果去接你的人还有供应商对口部门的人（如质量部），在车上聊公司的经营状况，一是可以打破一路的沉闷，二是可以拉近双方的距离。 我曾经说过：“车上和饭桌上，是审核开始的第一现场，客户的经营状况与管理行为关系密切。业绩好的时候会掩盖一些问题，而业绩差的时候暴露出来的问题会很多。” 1审核前准备 在审核前最好向对方提供审核计划（但与前面提到的审核计划不是一回事，这是指对某个供应商的审核安排），让供应商安排好相应的人，做好审核现场的接待工作。在审核计划中主要包含的信息有：时间、部门、关注的活动、相关人员等。 2首次会议 一般来讲在审核计划中，都会有“首次会议”的要求。 我认为首次会议意义重大，因为参加者包括供应商的管理层、各个部门的负责人、现场协助引导人员等。它是审核组（员）与供应商关于本次审核目的、方式、安排的重要沟通活动。
我建议在审核计划中一定要标明被审核方的总经理要出席，如果有事请要提前告知审核组。 我发现由于许多审核员没有做过管理工作，或只做过基层管理者，他们没有与总经理打交道的经验，遇到后心里发怵。当对方提到总经理有事参加不了首次会议时，自己往往如释重负。殊不知质量管理属于经营战略，是老板的事，而不是部门经理的事情。 中国引进ISO9001差不多有20年，但为什么大多数企业没有理解这个标准的精髓？ 我认为主要是审核员的切入点让老板们有一个错觉：ISO9001就是为了拿到一张证书，而非提高管理效率的工具。记得有一年我在东莞的一家食品企业审核，这家企业已经在同行业中销量排名第二。老板家住深圳，每天到公司的时间基本上是10点以后。 我在写审核计划时，要求总经理参加首次会议。老板的秘书告诉我，以前老板从不出席这样的首次会议，这次是否必须要参加？我告诉她：“老板如果确实有其他重要的事情参加不了，请他写请假条。”这次审核非常成功。 因为在首次会议上，老板听我介绍了本次审核的目的、方式，以及我对审核过的企业的一般性分析后，这位老板第一句话就是：“以前为什么不通知我参加这样的会？” 在质量体系推动方面，老板的权重最大，我用数字比喻为占50%以上。因此，审核员一定要利用各种机会让老板知道质量、食品安全管理体系的推动是他的事情，不是情谊赞助，而是身体力行参与落地。
QC080000供应商审核检查表.doc
QC080000供应商审核检查表 供货商名称：产品名称： 稽核总分：不合格处理： 项序 目号 供货商地址：电话： 负责人：陪审人： 判定：合格（>=70%） 维持供货资格，改进后实施覆查取消供货资格 (QVL) 其稽核内容检查结果记录评分 OK=1.5分 1公司内部是否有建立并实施绿色伙伴环境管理体系？ 2公司是否有任命绿色伙伴环境管理体系推行与管理负责人？环3 是否有明确定义有关环境禁用物质？ 境 管4 是否有明确定义环境管理的职责、权限、工作？ 理 环保法规是否验定及识别？及定期评估适用性与有效性？ 5 体 系 6 是否有环境管理内部稽核计划并执行？ 7内稽员是否有教育训练与资格鉴定？ 8针对内部稽核之缺点，是否有制定改善措施并确实执行？ 设9 当产品有设计变更时，是否有设计变更的程序？ 计 及10 当产品有设计变更时，是否得到客户的承认后才进行生产？ 变 更11 设计变更的零件是否有提供ICP测试数据、成份表等证明文 管件？ 理 12 设计变更的零件是否有作重新承认的动作？ 13 对于零组件外包，是否建立了不使用环境关联物质的管理体系？ 材零件承认时，是否有成份表、不使用证明书和国家认可检测料14 中心之测定数据及原料厂商之GP证明？ 承 是否要求部品、原材料供货商提供ICP数据和成份表等证明认 15 未使用禁止物质？ 材料承认书中是否明确备注不使用有关环境禁用物质（禁止16 物质、全废物质） 进料检验程序是否有明确定义有关环境禁用物质的检验程序17 与标准？ 是否对半成品、材料等有明确且具体的规定其检验标准、检18 验方法、判定方法？ 19是否根据检查标准，按每个收货批号确认未使用禁止物质？ 对交货材料是否按照保管的 ICP数和成份表，确认实物和数20 据的一致性、有效期限？ 使用一次性材料时是否有完善的管理体系，作用有材料证明21 的材料是否有进行没含有禁物质的确认？